?

根據(jù)中央人民政府與香港特別行政區(qū)政府簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(下稱CEPA)，中國證券監(jiān)督管理委員會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(下稱香港證監(jiān)會)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

?

根據(jù)上述安排，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指完成登記的內(nèi)地證券從業(yè)人員、擁有有效的期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券及投資學(xué)會(下稱考試主辦方)主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(下稱香港資格考試)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷三《衍生工具規(guī)例》、卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》及卷十七《公司收購及股份回購規(guī)例》，并符合香港證監(jiān)會所列的發(fā)牌條件，即可申請相關(guān)牌照，而無須通過專業(yè)知識考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)執(zhí)業(yè)證書的內(nèi)地專業(yè)人員，將被視作符合香港負(fù)責(zé)人員或代表的行業(yè)資格。

?

現(xiàn)將此次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

?

一、考試時間及地點(diǎn)

?

?

考試地點(diǎn)：北京、上海、深圳、西安、武漢和成都6個城市，具體考試地點(diǎn)見準(zhǔn)考證。報(bào)考成功的考生,可根據(jù)報(bào)名系統(tǒng)提示時間登錄打印準(zhǔn)考證。

?

提示：(1)考試在指定時間和考場內(nèi)進(jìn)行，考生須在開考前30分鐘抵達(dá)指定考場完成簽到，開考后考生將不得進(jìn)入考場，其考試成績將被評定為缺席;(2)考生須持準(zhǔn)考證和報(bào)名時所填寫的有效證件參加考試，身份證過期或遺失者,可持公安機(jī)關(guān)出具的臨時身份證或臨時身份證明原件(須有本人照片,且加蓋公安機(jī)關(guān)印章)參加考試,其他證件一律不得入場。

?

二、報(bào)名日期及費(fèi)用

?

(一)報(bào)名交費(fèi)、退費(fèi)時間：

?

（二）考試費(fèi)用：

卷一：人民幣1100元/卷

卷二、卷三、卷五、卷六、卷十六、卷十七：人民幣1300元/卷。

?

符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時繳納報(bào)名費(fèi)用。

?

三、報(bào)考資格

?

報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國公民，并登記為有效的證券從業(yè)人員或擁有有效的內(nèi)地期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即:

1.在中國證券業(yè)協(xié)會登記的證券從業(yè)人員;或

2.擁有中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

3.擁有中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

報(bào)考考生需對其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

?

四、考試形式及合格線

?

香港資格考試成績可用于申請香港證監(jiān)會相關(guān)牌照，有效期為3年，即考生須在通過卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的代表牌照；或在3年內(nèi)通過卷一+卷二/卷三/卷五/卷六/卷十六/卷十七，并向香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的負(fù)責(zé)人員牌照。

?

所有資格考試的考卷(包括卷一、二、三、五、六、十六和十七)沒有通過考試的次序，考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷，即卷二、三、五、六、十六及十七的考試可在未通過卷一的情況下直接報(bào)考。

?

*申請為保薦人(代表)/從事《公司收購、合并及股份回購守則》的相關(guān)業(yè)務(wù)或提供意見人士，除須通過相關(guān)考卷外，申請人還須維持作為香港證監(jiān)會第6類受規(guī)管活動的持牌人士。

?

有關(guān)申請香港證監(jiān)會牌照的詳情或豁免考試的規(guī)定可瀏覽香港證監(jiān)會官方網(wǎng)站

?

五、考試成績查詢

?

考生可于2024年11月14日起通過香港證券及投資學(xué)會電子服務(wù)網(wǎng)站查閱其考試成績。未曾使用香港證券及投資學(xué)會電子服務(wù)網(wǎng)站之考生，可在考試后先啟動 (請勿按“建立用戶”鍵，通過“建立用戶”的新賬戶，將不能查閱考試成績及曾經(jīng)在學(xué)會之記錄)其在香港證券及投資學(xué)會記錄之帳戶。

?

注：由于篇幅有限本文僅引用部分內(nèi)容，完整內(nèi)容詳見中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)。

?

報(bào)名成功后，請考生們及時關(guān)注中國證券業(yè)協(xié)會官方網(wǎng)站或其他官方渠道發(fā)布的通知。同時，建議考生們提前熟悉考試大綱和內(nèi)容，做好充分的復(fù)習(xí)準(zhǔn)備。預(yù)祝大家考試順利，取得理想的成績。更多考試詳情和新動態(tài)，請關(guān)注中國證券業(yè)協(xié)會的公告 。