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各相關(guān)會(huì)員單位：

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為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議要求以及習(xí)近平總書(shū)記在省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部推動(dòng)金融高質(zhì)量發(fā)展專(zhuān)題研討班上的重要講話精神，弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)和證券從業(yè)人員積極踐行“五要五不”中國(guó)特色金融文化，強(qiáng)化從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)，加強(qiáng)投資者保護(hù)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”)在廣泛征求各方意見(jiàn)的基礎(chǔ)上,修訂發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《準(zhǔn)則》)。《準(zhǔn)則》已經(jīng)協(xié)會(huì)理事會(huì)審議通過(guò),并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,現(xiàn)予發(fā)布,自發(fā)布之日起實(shí)施。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

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一、各單位要切實(shí)提高政治站位，增強(qiáng)大局意識(shí)，堅(jiān)持以人民為中心，準(zhǔn)確把握“五要五不”的深刻內(nèi)涵，積極履行從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)主體責(zé)任，加強(qiáng)從業(yè)人員管理，引導(dǎo)從業(yè)人員樹(shù)立崇高精神境界和道德修養(yǎng)，守住合規(guī)底線，筑牢廉潔自律意識(shí)，督促?gòu)臉I(yè)人員規(guī)范言行，珍惜行業(yè)聲譽(yù)、公司聲譽(yù)和個(gè)人聲譽(yù)，堅(jiān)決抵制與社會(huì)公德、中華傳統(tǒng)美德、職業(yè)道德相背離的不良行為。

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二、各單位應(yīng)加強(qiáng)人員管理制度建設(shè)，對(duì)照《準(zhǔn)則》要求于2025年3月31日前更新完善相關(guān)制度文件，并至少組織1次面向全員的職業(yè)道德宣導(dǎo)活動(dòng)。相關(guān)制度中應(yīng)建立形成道德模范、先進(jìn)典型的正向激勵(lì)機(jī)制，明確違反《準(zhǔn)則》行為的警示、懲戒措施。

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三、各單位應(yīng)加強(qiáng)選人用人管理，把好人員“入口關(guān)、晉升關(guān)、出口關(guān)”，強(qiáng)化對(duì)人員政治素質(zhì)、道德品行、廉潔從業(yè)情況的考察。對(duì)存在負(fù)面聲譽(yù)信息的人員，公司應(yīng)當(dāng)審慎聘用、任用。對(duì)存在違法違規(guī)、失德失范行為的人員堅(jiān)決予以出清，不斷凈化從業(yè)人員隊(duì)伍。

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四、各單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法有關(guān)要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向協(xié)會(huì)報(bào)送人員受表彰等正面信息和受處分情況等負(fù)面信息，形成有效聲譽(yù)約束，不得以相關(guān)人員已離職為由規(guī)避聲譽(yù)信息報(bào)送職責(zé)。

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五、各單位應(yīng)當(dāng)按照全員全程、預(yù)防第一的原則，強(qiáng)化全員聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，主動(dòng)防范聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，高度重視公司人員不當(dāng)行為引發(fā)的聲譽(yù)事件，及時(shí)總結(jié)梳理可能影響公司聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因素，完善風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案，建立健全快速響應(yīng)、穩(wěn)妥有效的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，主動(dòng)維護(hù)、鞏固和提升公司聲譽(yù)，展現(xiàn)從業(yè)人員的良好風(fēng)貌和行業(yè)良好形象。

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六、各單位應(yīng)堅(jiān)決打擊和抵制違反《準(zhǔn)則》、廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定的行為，對(duì)發(fā)現(xiàn)的線索應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)從快查處，涉嫌違法違規(guī)的應(yīng)當(dāng)及時(shí)移交相關(guān)部門(mén)。

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七、各證券公司及相關(guān)子公司應(yīng)對(duì)照《準(zhǔn)則》，完善、細(xì)化員工考核中有關(guān)職業(yè)道德、廉潔從業(yè)等方面的指標(biāo)，促進(jìn)文化建設(shè)考核內(nèi)容落實(shí)落細(xì)，不流于形式。證券公司落實(shí)《準(zhǔn)則》及本通知情況應(yīng)納入公司文化建設(shè)實(shí)踐年度報(bào)告予以公示。

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特此通知。

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證券業(yè)協(xié)會(huì)

2024年9月2日

附件1-《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》
附件2-《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》修訂說(shuō)明

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《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》的發(fā)布，標(biāo)志著中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)行業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的高度重視和持續(xù)推動(dòng)。我們期待所有證券從業(yè)人員能夠認(rèn)真遵守這份準(zhǔn)則，將其內(nèi)化于心、外化于行，共同營(yíng)造一個(gè)公平、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)的市場(chǎng)環(huán)境。同時(shí)，也希望社會(huì)各界對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行監(jiān)督，共同推動(dòng)中國(guó)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。讓我們攜手并進(jìn)，為構(gòu)建更加成熟、穩(wěn)健的資本市場(chǎng)而努力。