證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》全書共6章，18節(jié)，223個知識點。其中65個只需要了解，86個要求熟悉，72個務必掌握。知識更是涉及到股票、債券、金融市場體系、證券市場主體等各項內(nèi)容，其中必然涉及到一項內(nèi)容：比例。各個條件中的比例，大家要記清楚。

　　第一章、金融市場體系

　　1.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%。

　　2.股票型上市公司必須符合的條件：公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行的比例10%以上。

　　第二章、證券市場主體

　　1.投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。

　　2.會計師事務所申請證券資格、資產(chǎn)評估機構申請的條件：至少有25名以上的合伙人，且50%以上合伙人最近在本會計師事務所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

　　3.單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總額的10%。

　　4.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總額的30%。

　　5.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%。

　　6.證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。

　　7.證券公司應當遵守以下風險控制指標的規(guī)定：

　?、賰糍Y本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。

　?、趯我蛔C券公司轉融通的額余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。

　?、廴诔龅拿糠N證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。

　?、艹涞直ＷC金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　第三章、股票市場

　　1.上市非公開發(fā)行股票應符合的條件：發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。

　　2.改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守以下規(guī)定：持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。

　　3.向原股東配售股份(配股)的條件：擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%。

　　4.股東大會一般每年定期召開一次，當出現(xiàn)董事會認為必要、監(jiān)事會提議召開、單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求等情形時，也可召開臨時股東大會。

　　第四章、債券市場

　　1.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行規(guī)模要求：任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣。

　　2.期貨交易有特定的保證金制度，按照成交合約價值的一定比例向買賣雙方收取保證金，通常是合約價值的5%~10%。而遠期交易是否收取或收取多少保證金由交易雙方商定。

　　第五章、證券投資基金與衍生工具

　　1.封閉式基金分配原則：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%。

　　2.開放式基金分配原則：開放式基金的基金合同應當約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金分配的最低比例。實踐中，許多基金合同規(guī)定：基金收益分配比例不低于基金凈收益的90%。

　　3.發(fā)行可轉換公司債券的上市公司應符合的要求：最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%。

　　4.貨幣市場基金投資于相關金融工具的比例應當符合下列規(guī)定：

　?、偻粰C構發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務融資工具及其作為原始權益人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券除外。

　?、谪泿攀袌龌鹜顿Y于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過20%，投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過5%。

　　5.貨幣市場基金投資組合應當符合下列規(guī)定：

　?、佻F(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于5%;

　　②現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于10%;

　?、鄣狡谌赵?0個交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動性受限資產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過30%;

　　④除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個交易日累計贖回20%以上或者連續(xù)5個交易日累計贖回30%以上的情形外，債券正回購的資金余額占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過20%。