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證券從業(yè)資格

考過證券從業(yè)資格證后每年都要年審嗎?

2021-01-06 16:20:24

  考過證券從業(yè)資格證后每年都要年審嗎?這個(gè)要視情況而定,證券從業(yè)資格年審針對(duì)的是已經(jīng)從業(yè)的證券業(yè)從業(yè)人員。如果考過證券從業(yè)但沒有從事證券類工作,這種是不需要年審的。如果取得證券從業(yè)資格證,而且已經(jīng)從業(yè),那么這種情況是需要進(jìn)行年審的。

  證券從業(yè)人員年檢工作開始后,從業(yè)人員管理平臺(tái)隨時(shí)向各公司提供需要參加當(dāng)年年檢人員的名單及其完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情況。離職人員無需參加年檢。

  證券從業(yè)資格年檢時(shí)間

  依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實(shí)施細(xì)則》,協(xié)會(huì)對(duì)取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員實(shí)行每兩年進(jìn)行一次年檢;我會(huì)每年定期開展從業(yè)人員年檢工作,通常從當(dāng)年第三季度開始至當(dāng)年12月31日結(jié)束。

  依據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》,證券協(xié)會(huì)對(duì)取得證券經(jīng)紀(jì)人證書的從業(yè)人員實(shí)行滾動(dòng)年檢;證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起,每年一次實(shí)行滾動(dòng)年檢。

  依據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》,證券協(xié)會(huì)對(duì)取得保薦代表人資格的從業(yè)人員實(shí)行每年年檢。

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