證券從業(yè)資格證書是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是第一道門檻。過了這個門檻，你才能夠被證券公司和金融機(jī)構(gòu)聘用。它是進(jìn)入銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考，也是個人財商水平的一個體現(xiàn)和個人進(jìn)行投資獲利的知識工具。那么，證券從業(yè)資格證書如何申請?證書如何進(jìn)行管理呢?

　　1.證書申請時間

　　申請時間全年無限制，取得從業(yè)資格的人員，即可通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請。

　　2. 證書申請條件

　　《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩個科目成績合格（60分以上）。且個人無法申請，需要入職相關(guān)單位以機(jī)構(gòu)的名義申請。

　　3. 證書申請流程

　　(一)由機(jī)構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請人分配登錄號;

　　(二)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表[填寫注意事項]，連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu);

　　(三)機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審、復(fù)審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會;

　　(四)協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料;

　　(五)對于符合條件的申請，協(xié)會予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告。對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說明原因。

　　4.證書管理

　　4.1證書年檢

　　4.1.1年檢時間

　　依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)》和《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，協(xié)會對取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員每兩年進(jìn)行一次年檢;對取得證券經(jīng)紀(jì)人證書的從業(yè)人員每一年進(jìn)行一次年檢。 協(xié)會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當(dāng)年第三季度開始至當(dāng)年12月31日結(jié)束，歷時半年。

　　4.1.2年檢內(nèi)容

　　(一)檢查各機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及《細(xì)則》的情況。機(jī)構(gòu)應(yīng)對人員的執(zhí)業(yè)注冊情況進(jìn)行自查，及時發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況并予以整改，做好業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)注冊申請、變更和執(zhí)業(yè)信息備案工作。協(xié)會要求機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成自查后，向協(xié)會提交從業(yè)人員管理報告。

　　(二)檢查從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是否達(dá)到規(guī)定學(xué)時，是否發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)的情形，以及遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德的基本情況。

　　4.1.3年檢費(fèi)用

　　執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一支付。

　　4.1.4年檢變更注冊

　　年檢期間，協(xié)會照常受理從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的申請，一旦協(xié)會受理了變更申請，其年檢程序?qū)⒈唤K止。變更注冊完成后，需重新進(jìn)行年檢。從業(yè)人員可選擇先完成年檢再進(jìn)行變更注冊，或變更注冊完成后，及時進(jìn)行年檢。

　　4.2機(jī)構(gòu)變更

　　按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。因此從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)前，必須在原機(jī)構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢，且應(yīng)確認(rèn)機(jī)構(gòu)為其提交離職備案信息。 對于原機(jī)構(gòu)已做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會予以受理;對于原機(jī)構(gòu)未做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會暫時不予受 理，但系統(tǒng)會在 “備案公示查詢”中做出提示，各機(jī)構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目，并及時為已離職人員辦理離職備案。待原機(jī)構(gòu)為離職人員報備相關(guān)信息后，協(xié)會對新機(jī)構(gòu)提 交的變更申請予以受理。 如果離職人員與機(jī)構(gòu)存在糾紛或其他因素機(jī)構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的，機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會做出書面情況說明。

　　4.3證書注銷

　　取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　4.4證書樣本

　　左邊內(nèi)容：照片/姓名/性別/執(zhí)業(yè)崗位/執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)/證書編號;

　　右邊內(nèi)容：年檢記錄/發(fā)證日期/中國證券業(yè)協(xié)會公章。