《私募股權(quán)投資基金》第四章第五節(jié)：股權(quán)投資基金的設(shè)立

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考點(diǎn)1:基金合同
(一)公司型基金合同
公司型基金合同的法律形式為公司章程，需要符合包括公司法等法律法規(guī)要求的要件，同時(shí)適應(yīng)股權(quán)投資業(yè)務(wù)，并符合行業(yè)合規(guī)和自律要求。在現(xiàn)行自律規(guī)則下，公司型基金的章程也需體現(xiàn)合規(guī)與自律要求的必備要件。

(二)合伙型基金合同
在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議等一系列協(xié)議，約定相關(guān)的權(quán)利和責(zé)任，同時(shí)也對基金運(yùn)作的相關(guān)事宜進(jìn)行事先規(guī)范。有限合伙協(xié)議由全體合伙人簽署，約定普通合伙人和有限合伙人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

(三)信托(契約)型基金合同
信托(契約)型基金合同:前言(訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則);基金的基本情況:基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓:基金份額持有人大會及日常機(jī)構(gòu);基金份額的登記;基金的財(cái)產(chǎn);交易及清算交收安排;基金財(cái)產(chǎn)的估值和會計(jì)核算;基金合同效力、變更、解除與終止;基金的清算:違約責(zé)任;爭議的處理。

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考點(diǎn)2:基金設(shè)立的條件及流程
(一)公司型基金的設(shè)立
1.設(shè)立條件

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2.設(shè)立步驟(4步)
(1)名稱預(yù)先核準(zhǔn)
(2)申請?jiān)O(shè)立登記:向工商登記機(jī)構(gòu)提交申請資料
有限責(zé)任公司型基金:全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記管理機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。
股份公司型基金:由董事會向公司登記管理機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。

(3)領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照:申請材料齊全并符合法定形式，登記機(jī)構(gòu)能夠當(dāng)場登記的，應(yīng)予當(dāng)場登記，頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照;公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)刻制企業(yè)印章，申請納稅登記，開立銀行基本賬戶等。
(4)基金備案:基金募集完畢后向基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行產(chǎn)品備案

(二)合伙型基金的設(shè)立
1.設(shè)立條件
(1)有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設(shè)立，但是法律法規(guī)另有規(guī)定的除外;有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個普通合伙人:
(2)有書面合伙協(xié)議;
(3)有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣;

(4)有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資;有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資,但有限合伙人不得以勞務(wù)出資:
(5)有生產(chǎn)經(jīng)營場所;
(6)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

2.設(shè)立步驟
與公司型基金一致，向工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理。

(三)信托(契約)型基金的設(shè)立
信托(契約)型基金的設(shè)立不涉及工商登記的程序，通過訂立基金合同明確基金投資者、基金管理人及基金托管人在基金管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。
各類組織形式的股權(quán)投資基金在完成前述設(shè)立程序后，應(yīng)由基金管理人在基金設(shè)立后的限定日期內(nèi)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金產(chǎn)品備案。