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各會員單位：

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為幫助內(nèi)蒙古地區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合規(guī)管理,筑牢從業(yè)人員合規(guī)風(fēng)險意識，中國證券業(yè)協(xié)會聯(lián)合內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會定于2024年7月11日舉辦“內(nèi)蒙古地區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)管理培訓(xùn)班”?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下:

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一、培訓(xùn)對象

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（一）內(nèi)蒙古地區(qū)證券公司合規(guī)管理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)部門業(yè)務(wù)骨干2-3人；

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（二）內(nèi)蒙古地區(qū)各證券分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和合規(guī)專員、營銷服務(wù)運(yùn)營人員2-3人。

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二、培訓(xùn)內(nèi)容安排

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證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)管理實務(wù)。具體包括：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)管理要點(diǎn)、反洗錢管理、員工執(zhí)業(yè)行為管理、投資者適當(dāng)性管理等內(nèi)容。

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三、培訓(xùn)講師

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中國證券業(yè)協(xié)會培訓(xùn)中心面授培訓(xùn)高級講師：國信證券證券金融事業(yè)部總裁。

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四、培訓(xùn)時間和方式

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（一）培訓(xùn)時間：7月11日14:00-17:00

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（二）本次培訓(xùn)采取線上+線下相結(jié)合的模式進(jìn)行。其中，線下培訓(xùn)地點(diǎn)為：內(nèi)蒙古呼和浩特市瑞雅青城酒店22樓多功能廳；線上培訓(xùn)通過“價值在線”直播平臺進(jìn)行。

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五、培訓(xùn)要求

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（一）參訓(xùn)學(xué)員請?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認(rèn)真學(xué)習(xí)。

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（二）請學(xué)員提前進(jìn)入會場或直播平臺進(jìn)行簽到，參與線上培訓(xùn)的學(xué)員需全程在線并在培訓(xùn)結(jié)束后提交調(diào)查問卷。

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（三）具體報名及學(xué)習(xí)事宜請咨詢內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會。

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聯(lián)系人:呂老師

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聯(lián)系電話：0471-4955781

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中國證券業(yè)協(xié)會

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內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會

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2024年7月3日