如果在證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價統(tǒng)一測試中違規(guī)會如何查處及處理?

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如果在證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價統(tǒng)一測試中違規(guī)會如何查處及處理?

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考場采用專業(yè)設(shè)備對測試進(jìn)行全程監(jiān)測，對利用通訊設(shè)備、專用作弊工具等非法傳輸試題、答案的違法違規(guī)行為，協(xié)會在嚴(yán)肅查處的同時，將向公安機關(guān)反映。測試過程中，發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為，可向監(jiān)考人員或協(xié)會舉報。

報考考生發(fā)生違規(guī)行為的，協(xié)會將根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度給予如下處理:包括取消當(dāng)場測試成績、取消當(dāng)次全部測試成績，禁考十二個月至六十個月或認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等措施，違規(guī)信息將計入?yún)f(xié)會執(zhí)業(yè)聲譽信息庫;對于在協(xié)會登記的證券從業(yè)人員嚴(yán)重或特別嚴(yán)重違規(guī)的,協(xié)會將根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取紀(jì)律處分。

紀(jì)律要求、違規(guī)處理和違規(guī)申辯詳見《測試細(xì)則》。

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關(guān)于測試細(xì)則中對此部分的描述：

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協(xié)會根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度，分為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類，并相應(yīng)采取取消當(dāng)場成績、取消當(dāng)次全部測試成績、禁止一定期限內(nèi)參加測試以及認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等措施，上述違規(guī)信息將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制。

因一般違規(guī)、嚴(yán)重違規(guī)、特別嚴(yán)重違規(guī)被協(xié)會采取禁止一定期限內(nèi)參加測試等措施的，禁考期間內(nèi)參加測試的，成績無效。

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考生存在以下輕微違規(guī)情形之一，經(jīng)勸告無效的，協(xié)會將采取取消當(dāng)場成績的措施：

(一)未按要求將與測試無關(guān)的物品存放在指定位置的;

(二)未在規(guī)定座位參加測試，或者在測試過程中擅自離開座位的;

(三)被判定測試成績異常，且未按要求重新參加測試的;

(四)將準(zhǔn)考證、草稿紙帶離考場的;

(五)應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

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考生存在以下一般違規(guī)情形之一的，協(xié)會將采取取消當(dāng)場成績、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起十二個月內(nèi)禁止參加測試的措施：

(一)在測試過程中查閱有關(guān)紙質(zhì)材料的;

(二)偷看、抄襲答案或者協(xié)助他人抄襲的;

(三)不服從工作人員管理，實施影響他人測試行為的;

(四)應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

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考生存在以下嚴(yán)重違規(guī)情形之一的，協(xié)會將采取取消當(dāng)次全部測試成績、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起二十四個月內(nèi)禁止參加測試的措施;同時，協(xié)會將對上述考生中完成執(zhí)業(yè)登記或正在進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記申請的人員采取認(rèn)定二十四個月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分：

(一)在測試中使用手機等電子設(shè)備查閱相關(guān)內(nèi)容的;

(二)偽造相關(guān)證件、檔案、證明等其他材料取得測試成績的;

(三)故意損毀、破壞測試設(shè)備的;

(四)考生在測試過程中由工作人員協(xié)助實施作弊的;

(五)應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

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考生存在以下特別嚴(yán)重違規(guī)情形之一的，協(xié)會將采取取消當(dāng)次全部測試成績、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起六十個月內(nèi)禁止參加測試的措施;同時，協(xié)會將對上述考生中完成執(zhí)業(yè)登記或正在進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記申請的人員采取認(rèn)定三十六個月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分：

(一)組織作弊，或者為他人實施組織作弊行為提供便利的;

(二)由他人冒名代替參加測試或者冒名代替他人參加測試的;

(三)抄寫或使用攝錄設(shè)備獲取測試內(nèi)容的;

(四)在測試過程中使用器材接收、發(fā)送有關(guān)信息的;

(五)威脅、侮辱、誹謗、毆打或報復(fù)工作人員，造成工作人員人身傷害或財產(chǎn)損失的;

(六)應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

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當(dāng)測試當(dāng)場發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，考生如對測試現(xiàn)場違規(guī)處理有異議，須在測試之日起十五個工作日內(nèi)向協(xié)會提出書面申辯意見。

測試之后發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，協(xié)會應(yīng)向其發(fā)送通知，告知其違規(guī)事實和初步處理意見，考生對違規(guī)認(rèn)定及初步處理意見有異議的，應(yīng)在收到通知后七個工作日內(nèi)向協(xié)會提出書面申辯意見。

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當(dāng)申辯期滿后，協(xié)會考試組織部門根據(jù)相關(guān)證據(jù)及考生的申辯意見對違規(guī)事實進(jìn)行認(rèn)定，對存在違規(guī)行為的考生，按照以下程序處理:

(一)對需要采取取消成績、禁止一定期限內(nèi)參加測試的措施的，由協(xié)會考試組織部門負(fù)責(zé)處理，并在協(xié)會官網(wǎng)發(fā)布違規(guī)處理結(jié)果公告;

(二)已登記的證券從業(yè)人員發(fā)生第三十九條、第四十條規(guī)定情形之一，需要對其采取相應(yīng)紀(jì)律處分的，由考試組織部門負(fù)責(zé)調(diào)查，自違規(guī)行為發(fā)現(xiàn)之日起三十個工作日內(nèi)形成調(diào)查報告后移交協(xié)會審理部門審理。