為貫徹落實(shí)黨的二十大報(bào)告精神，精準(zhǔn)服務(wù)企業(yè)發(fā)展，助力優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境，10月27日下午，云南省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制啟動(dòng)儀式在昆明海埂會(huì)堂舉行。省工商聯(lián)、省檢察院、省國(guó)資委、省財(cái)政廳等第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制11家成員單位領(lǐng)導(dǎo)，各州市縣工商聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)，各州市、基層檢察院檢察長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及首期云南省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員參加啟動(dòng)儀式。

　　民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是構(gòu)建新發(fā)展格局、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的重要主體。保護(hù)市場(chǎng)主體、營(yíng)造法治化營(yíng)商環(huán)境，開展涉案企業(yè)合規(guī)改革勢(shì)在必行。改革試點(diǎn)實(shí)踐表明，第三方監(jiān)督評(píng)估工作落得實(shí)，辦案質(zhì)量就更高、效果就更好。2022年3月，省檢察院牽頭邀請(qǐng)省司法廳、省財(cái)政廳、省自然資源廳、省國(guó)資委、省稅務(wù)局、省市場(chǎng)監(jiān)管局、省工商聯(lián)、省貿(mào)促會(huì)等相關(guān)部門召開座談會(huì)，介紹涉案企業(yè)合規(guī)改革前期試點(diǎn)工作情況，當(dāng)面聽取意見建議，就共同建立云南省第三方機(jī)制進(jìn)行溝通會(huì)商，后又專門征求省應(yīng)急廳、云南證監(jiān)局的意見建議，得到各部門充分肯定和積極響應(yīng)。同年5月制發(fā)《關(guān)于建設(shè)涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的實(shí)施辦法(試行)》，建立了省級(jí)第三方機(jī)制。

　　截至目前，全省15個(gè)州(市)，45個(gè)縣(區(qū))建立第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，成立第三方機(jī)制管委會(huì)，第三方機(jī)制已實(shí)質(zhì)化、專業(yè)化運(yùn)行。楚雄州、大理州、魯?shù)榭h工商聯(lián)和檢察院深化常態(tài)化溝通、搭建服務(wù)平臺(tái)，為推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革工作助力，順暢高效的溝通機(jī)制被全國(guó)工商聯(lián)、最高檢評(píng)選為“100對(duì)溝通聯(lián)系機(jī)制典型事例”。

　　第三方機(jī)制專業(yè)人員庫是第三方機(jī)制有效運(yùn)行的抓手，承擔(dān)對(duì)涉案企業(yè)的調(diào)查、監(jiān)督、評(píng)估、考核等職責(zé)。專業(yè)人員庫能否建好用好，直接關(guān)系第三方監(jiān)督評(píng)估的實(shí)際效果。9月，在各部門的支持配合下，省工商聯(lián)會(huì)同第三方機(jī)制成員單位高質(zhì)量遴選確定了省級(jí)層面第三方機(jī)制專業(yè)人員庫第一批入庫人員，首批名錄庫共78名人員，涵蓋專家學(xué)者、行政機(jī)關(guān)專業(yè)人員、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、稅務(wù)師、律師等8類人員。

　　昆明、楚雄、大理、玉溪、普洱、臨滄等地，在各成員單位的通力協(xié)作下，通過推薦、公告等形式也完成了名錄庫的建立，為第三方機(jī)制的有效運(yùn)行邁出堅(jiān)實(shí)一步。楚雄州在辦理首件適用第三方機(jī)制的合規(guī)案件中，工商聯(lián)牽頭積極履行管委會(huì)辦公室職能，組織成員單位及時(shí)選任第三方組織，并全程監(jiān)督指導(dǎo)第三方組織履職，在考察期內(nèi)先后2次聽取第三方組織工作情況和涉案企業(yè)的整改情況，確保監(jiān)督評(píng)估過程專業(yè)高效，客觀公正，為最終對(duì)涉案企業(yè)的處理提供了全面詳實(shí)充分的依據(jù)。

　　為鼓勵(lì)廣大檢察人員在嚴(yán)格依法的前提下積極投身涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，省檢察院制定《云南省人民檢察院關(guān)于檢察人員在涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作中的正負(fù)面清單》，明確檢察人員在涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作中的可為與不可為。讓檢察人員放下思想包袱，加強(qiáng)與相關(guān)部門以及企業(yè)的溝通聯(lián)系，大膽工作，最大限度釋放改革紅利。

　　去年開始，云南省部分地區(qū)先行先試、主動(dòng)探索，昆明市檢察院、大理州漾濞縣檢察院、普洱市景谷縣檢察院在辦理涉企案件時(shí)，主動(dòng)推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革，采取“主動(dòng)承諾+定期回訪+多方考察”的模式，促進(jìn)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，推動(dòng)對(duì)企業(yè)的“后端治理”整改轉(zhuǎn)變?yōu)椤扒岸酥卫怼鳖A(yù)防。涉案企業(yè)按照合規(guī)整改計(jì)劃整改落實(shí)后，檢察機(jī)關(guān)組織第三方專家小組開展現(xiàn)場(chǎng)考察評(píng)估，召開聽證會(huì)聽取各方意見，在案件作出不起訴處理的同時(shí)，向行政主管部門、當(dāng)?shù)卣l(fā)出完善林地林木管理、加強(qiáng)對(duì)企業(yè)監(jiān)管服務(wù)等檢察建議，讓“一企”合規(guī)，變?yōu)椤耙黄稹焙弦?guī)，實(shí)現(xiàn)了“辦理一起案件、扶助一批企業(yè)、規(guī)范一個(gè)行業(yè)”，有力地促進(jìn)系統(tǒng)治理、訴源治理。截至目前，省檢察院已審批啟動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)審查案件54件，其中，已辦結(jié)4件，對(duì)整改合規(guī)的4家企業(yè)、7人依法作出不起訴決定。

　　改革宣傳方面，省財(cái)政廳充分發(fā)揮省注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)、省資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)作用，積極開展宣傳，動(dòng)員云南省注冊(cè)會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估師加入第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員名錄庫，為開展涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估工作提供人才保障，智力支持。省生態(tài)環(huán)境廳充分利用“兩微平臺(tái)”短平快的優(yōu)勢(shì)，及時(shí)轉(zhuǎn)載關(guān)于涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制出臺(tái)的背景、意義等相關(guān)文章，強(qiáng)化對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)的政策解讀。省貿(mào)促會(huì)配合中國(guó)貿(mào)促會(huì)在昆明、玉溪、紅河等三地開展企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)，300余家企業(yè)代表參加，有力提升了“走出去”企業(yè)對(duì)加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)的意愿和認(rèn)知。楚雄州檢察院積極與高校溝通，西南政法大學(xué)新型犯罪研究中心企業(yè)刑事合規(guī)研究所在楚雄州檢察院掛牌成立了“涉案企業(yè)合規(guī)科研實(shí)踐基地”，加強(qiáng)理論研究。隨著各部門、各地對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作的宣傳推動(dòng)，各方面關(guān)心、支持改革的濃厚氛圍正在形成。

　　啟動(dòng)儀式上，首期云南省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員代表發(fā)言后，省工商聯(lián)、省檢察院、省國(guó)資委、省財(cái)政廳等第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制11家成員單位領(lǐng)導(dǎo)為專業(yè)人員代表頒發(fā)聘任證書。

　　省檢察院檢察長(zhǎng)王光輝表示，第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員在企業(yè)合規(guī)工作中要秉持服務(wù)情懷，自覺投身企業(yè)合規(guī)理論研究和治理實(shí)踐;堅(jiān)持專業(yè)權(quán)威的標(biāo)準(zhǔn)，樹立企業(yè)合規(guī)治理的“標(biāo)桿”和“范本”;恪守客觀公正的原則，確保每一個(gè)案件經(jīng)得起法律和歷史的檢驗(yàn)。全省檢察機(jī)關(guān)將切實(shí)擔(dān)起檢察機(jī)關(guān)在管委會(huì)的工作任務(wù)，全面發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)在第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制中的作用，從增進(jìn)協(xié)作、辦好案件、完善機(jī)制、做實(shí)監(jiān)督四個(gè)方面加大力度推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作。

　　“提高站位，貫徹中央及省委政府的決策部署;強(qiáng)化效果，發(fā)揮涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制作用;夯實(shí)基礎(chǔ)，激發(fā)企業(yè)合規(guī)改革的內(nèi)生動(dòng)力;堅(jiān)守原則，消除第三方機(jī)制可能產(chǎn)生的尋租空間?！痹颇鲜≌f(xié)副主席、省工商聯(lián)主席高峰表示，希望各成員單位攜手并肩，共同開創(chuàng)云南省企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估工作新局面。

　　儀式最后，第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制11家成員單位領(lǐng)導(dǎo)共同按下云南省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制啟動(dòng)鍵，標(biāo)志著云南省涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作邁上一個(gè)新臺(tái)階，相信在省委省政府的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，有各成員單位的鼎力相助、社會(huì)各界的勠力同心，涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制各項(xiàng)工作必將行穩(wěn)致遠(yuǎn)、結(jié)出碩果。

　　來源：云南省人民檢察院